注册制、带病申报、造假零容忍、点名康美康得新…易会满今天“火力全开”

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在今日举行的第二届“5·15全国投资者保护宣传日”活动上,证监会主席易会满重磅发声,回应投资者的关切,对当前资本市场重点热点问题作出了全面回应。

注册制、带病申报、造假零容忍、点名康美康得新…易会满今天“火力全开”

图片来源:新华网

积极发挥资本市场政策传导枢纽、风险防范化解枢纽等作用

易会满表示,支持经济恢复发展上持续加力。资本市场作为国民经济的“晴雨表”,既要当好“温度计”,更要做好“助推器”,积极发挥要素资源配置枢纽、政策传导枢纽、风险防范化解枢纽和预期引导枢纽等重要作用,促进科技与资本融合,带动金融和实体经济良性循环,为实体企业克服疫情影响、实现提质增效注入新动能。同时,要继续坚持在支持疫情防控和实体经济恢复发展中平稳缓释化解各类风险,实现稳定和发展的有机统一。

康得新、康美药业等重大财务造假案件将紧抓不放一查到底

易会满表示,证监会集中力量查办康得新、康美药业等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件。对这类案件,证监会将紧抓不放、一查到底。我们清醒地看到,财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生,这不仅破坏市场生态,更重要的是影响投资者信心。对此,必须出重拳、用重典、坚决清除害群之马,切实保护投资者合法权益。

一是突出执法重点,集中优势资源查办财务造假等大要案,推动一案多查,对相关上市公司、中介机构和个人从严从重处理。

二是分类施策,体现科学监管。

三是以案为鉴,通过个案处置的“小切口”,进一步完善信息披露、公司治理等基础制度,强化控股股东、实控人、董监高等关键少数敬畏“上市”的意识,压实合规责任;进一步完善救济赔偿机制,通过代表人诉讼、行刑衔接等手段加大对中小投资者的保护;发挥市场监督、媒体监督、投资者监督等多渠道合力,健全激励约束机制。

四是强化科技监管,充分利用大数据、人工智能等现代信息技术手段,不断提升监管执法效能。

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易会满还特别指出,新证券法已于3月1日起正式施行。对违法行为虽然开始于3月1日前,但目前仍在持续发生和产生危害的,证监会将按照新证券法的规定严加惩治。

中国人民大学法学院教授刘俊海认为,近期,证监会打击财务造假力度持续加强,监管部门愈加善用大数据、云计算等现代科技手段,充分践行法治监管、从严监管、靶向监管理念,取得了良好效果。

注册制坚持分步实施,将在全市场分阶段实现

易会满指出,注册制改革是这一轮资本市场改革的总纲,是“牵一发而动全身”的重大改革,必须坚持稳中求进,分步实施,尤其需要市场各方积极参与、共同推动。我们已经在科创板试点了增量的注册制改革,积累了一定的经验,目前正在创业板试点存量市场的注册制改革,下一步还将在总结评估的基础上,稳步在全市场分阶段实现注册制改革目标。

加大各类“口袋政策”和隐性门槛清理力度

易会满称,在优化放管结合和改进服务上持续加力,这是市场化法治化改革的应有之义,也是激发市场活力、有效服务实体经济的治本之策。只要是市场约束比较有效的领域,就要坚决放权给市场。我们将以贯彻新证券法为契机,全面清理优化配套规章制度,加强事中事后监管;全面推行“阳光审批、透明审批”,加大各类“口袋政策”和隐性门槛清理力度;寓监管于服务之中,急企业之所急,想投资者之所想,让资本市场监管更受欢迎更暖人心。

简化退市流程,对触及强制退市标准的坚决予以退市

易会满表示,证监会经过反复研究论证,形成了分阶段的减持制度改革方案,具体考虑是:分类施策,分步走、稳步调。

一方面,证监会将继续从严规范控股股东、实控人、董监高减持;另一方面,对创投基金、民企纾困等情况适当开口子、给政策。据悉,后续证监会还将进一步评估完善相关规则,取得各方面的相对平衡。

退市制度方面,易会满指出,去年以来,证监会着力畅通强制退、重组退、主动退等多元化退出渠道,共18家公司实现平稳退出,创历史新高。一个良性循环的资本市场,需要有进有出、优胜劣汰。我们将进一步健全市场化法治化的多元退市机制,完善退市标准,简化退市流程,对触及强制退市标准的坚决予以退市。

带病申报现象较为严重,个别机构沦为造假“放风者”和“帮凶”

易会满表示,中介机构在保荐质量、会计审计、合规审核、信用评级等方面发挥着专业把关的重要职责,这对资本市场诚信建设至关重要,也是投资者保护的重要一环。

易会满指出,有的中介机构自身公司治理跟不上、专业能力跟不上,处理不好业务发展与维护品牌信誉的关系,履职尽责不到位;还有的中介机构甚至放弃操守和底线,沦为“放风者”和造假“帮凶”。去年6月以来,证监会对86家申请首发企业进行了现场检查,结果显示“带病申报”现象较为严重。这既有企业自身问题,也反映出相关券商、会计师和律师事务所执业质量的问题,其中不少还是行业头部机构。将对相关中介机构采取处理措施。

加强跨境风险防范和监管合作

易会满表示,要进一步强化开放条件下监管能力建设,加强跨境风险防范和监管合作,切实做到放得开、看得清、管得住。

易会满称,不管采取何种形式,不管在何地上市,上市公司都应当严格遵守相关市场的法律和规则,真实准确完整履行信息披露义务,维护好形象和信誉。提升上市公司信息披露质量,保护投资者合法权益,是各国监管机构的共同职责,深化跨境监管合作、坚决打击违法违规,符合全球投资者的共同利益。

易会满表示,对于近期个别境外上市公司出现的涉嫌财务造假等问题,我们正在与境外监管机构保持密切沟通,将在跨境证券执法、审计监管等领域进一步加强合作,共同推进健全国际金融治理体系。

平稳推动“深改12条”重点改革措施落地实施

易会满表示,在保持定力、激发市场活力方面,平稳推动“深改12条”重点改革措施落地实施。科创板保持良好发展势头,上市企业突破百家。创业板改革并试点注册制顺利启动。新三板改革启动公开发行并挂牌精选层受理审核。再融资政策调整、基础设施领域公募REITs试点、红筹企业境内上市安排优化等一系列改革创新举措陆续出台。

上市公司现金分红达1.36万亿元,创历史新高

易会满表示,一年来,经过各方的共同努力,推动提高上市公司质量的积极因素不断增多,有利环境正在形成。随着新证券法的实施,上市公司从严监管、从严稽查的压力持续传导,以及市场相关方外部监督效果的日益显现,上市公司控股股东、实控人、董监高“四个敬畏”的理念开始深入人心,上市公司整体质量提升出现了一些趋势性的向好变化,现金分红达1.36万亿元,创历史新高。

股票质押、债券违约等重点领域风险防范处置成效明显 总量收敛

易会满表示,新冠肺炎疫情发生以来,证监会在促进资本市场平稳运行方面,坚持尊重规律、相信市场,坚决不作行政干预,主动加强与市场的沟通,强化各方面的政策协同,实现了A股春节后正常开市和常态化运行,市场韧性明显增强。股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险防范处置成效明显,总量收敛。

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